テーマ

「フィデューシャリー・デューティーってなに？」～金融庁と金融機関の資産運用改革～

日程

2017年12月5日(火)

時間

19時00分～21時00分
(所要時間：2時間00分)

活動場所

文京シビックセンター　４Ｆ会議室B

講師

村上　敦　氏（外部／某アセットマネジメント株式会社 コンプライアンス部 部長　一般社団法人生活発創アカデミー 常務理事）

課目

・ＦＰ実務と倫理

単位数

2単位

参加人数

合計26名

コメント

　銀行・証券・保険会社及び資産運用会社などのホームページ内でよく目にするようになった【フィデューシャリー・デューティー（お客様本位の業務運営）】について検証しました。

　金融庁がＨ28年10月に公表した【平成28事務年度 金融行政方針】に具体的に明示された【フィデューシャリー・デューティー】とはいかなるものか、FPとしておさえておきたい現場の取り組みや取り巻く金融業界事情・過去の日本型金融システムや信託の歴史まで、2018年1月よりスタートする『つみたてＮＩＳＡ』との関連性も「なるほど」と思えた勉強会でした。